蚂蚁集团强化合规机制 李臣出任首席合规官

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在监管的聚光灯下,蚂蚁集团迎来了内部调整。《财经》,记者了解到,蚂蚁集团正式任命蚂蚁集团副总裁陈力为“双十一”前后集团合规负责人,直接向CEO胡小明汇报。

接近蚂蚁集团的人士告诉《财经》记者,这个任命意义重大,他的工作没有改变。李曾在蚂蚁金服负责合规工作,现为首席合规官。设立这样的岗位,意味着蚂蚁有很大的决心做好合规工作。

虽然工作内容没有变化,但作为首席合规官,上述人士承认,陈力将在蚂蚁集团协调更多的资源整合,同时,他将承担巨大的责任,面临更大的压力。据接触过李的人士介绍,陈力工作能力突出,有监管部门和外资机构工作经验。

目前,蚂蚁面临着巨大的合规压力。

今年9月,中国人民银行官网发布《金融控股公司监督管理试行办法》(以下简称“《金控办法》”),指出符合以下条件的金融控股公司纳入监管范围:一是控股股东和实际控制人是境内非金融企业、自然人和公认的法人;二是实质上控制两类或两类以上金融机构;三是实质性控制下的金融机构总资产或委托资产达到一定规模,或者需要按照宏观审慎监管要求设立金融控股公司。蚂蚁集团持有支付、银行、保险、基金、小额贷款等高金牌照,已经将面临强大的监管问题。

11月2日晚,中国银监会和中国人民银行于《网络小额贷款业务管理暂行办法(征求意见稿)》(以下简称‘《办法》’)公开征求意见。文件监管收紧所指的小额贷款业务是蚂蚁集团的主要业务之一。

其中备受关注的条款包括:明确小额贷款公司的监管主体是国务院银行业监督管理机构;未经银监会批准,小额贷款公司不得跨省开展网络小额贷款业务;跨省经营网上小额贷款业务的小额贷款公司注册资本不低于50亿元人民币,且为一次性实缴货币资本;在单一联合贷款中,经营网络小额贷款业务的小额贷款公司的出资比例不得低于30%;网络小额信贷业务许可证自签发之日起3年内有效。

外部环境发生变化,原定11月5日上市的蚂蚁集团于11月3日晚接到上海证券交易所(以下简称“上交所”)通知,暂停其a股在上交所上市计划。受此影响,蚂蚁金服在港交所同时上市h股的计划也将暂停。此前一天,蚂蚁集团相关高管接受了监督和采访。

蚂蚁集团已表示,蚂蚁集团实际控制人及相关管理层已接受各大监管机构的监管约谈。蚂蚁集团将深入贯彻落实访谈意见,继续遵循“稳健创新、拥抱监管、服务实体、开放共赢”的16字方针,继续提升普惠服务能力,助力经济民生发展。

可以肯定的是,随着首席合规官的设立,蚂蚁集团内部的各个业务部门对合规的态度会更加凛然。业内人士指出,巨型公司的发展需要创新,蚂蚁本身就是一个生态,有很多地方可以尝试。但随着外部环境的变化,未来合规一定是第一位的,创新会变得相对困难。同时蚂蚁也会更好的满足监管要求。

(原标题:蚂蚁集团强化合规机制,陈力出任首席合规官)

(负责编辑:杨千_NF4425)

蚂蚁集团任命新合规负责人